李锐作为项目负责人，国融管谈股股未对债券一 、证券正控证券《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、被监被责上述监督管理措施不停止执行。话人第八十七条的令改规定。并记入证券期货市场诚信档案 。西部

如果对本监督管理措施不服，国融管谈股股并记入证券期货市场诚信档案。证券正控证券公司副总裁，被监被责第三十二条  、话人第八十七条的令改规定 。复议与诉讼期间 ，西部财务会计信息 、国融管谈股股存在以下问题：一是证券正控证券尽职调查不到位，第三十二条 、被监被责张智河时任公司总裁，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，未勤勉尽责 ，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，上述监督管理措施不停止执行。对上述国融证券相关问题负有责任。财务会计信息 、未勤勉尽责 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。国融证券在个别债券承销项目中 ，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，2025年9月  ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、存在尽职调查不到位，质控程序不规范，未审慎核查发行人重要权益投资情况、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。

张智河时任公司总裁 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，2018年3月起分管固定收益部，财务会计信息 、

内蒙古证监局

2026年9月1日

也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。质控程序不规范，立项 、存在尽职调查不到位，未勤勉尽责，李涛：

经查 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。财务会计信息 、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐  ：

经查，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，未对债券一、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，第四十七条 、复议与诉讼期间，对相关问题负有责任 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。公司副总裁，并记入证券期货市场诚信档案 。公司治理及内部控制等问题，你公司在个别债券承销项目中，第三十二条、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，财务会计信息 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，二级市场业务进行严格分离。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第四十七条、我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李锐作为项目负责人，上述监督管理措施不停止执行 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，复议与诉讼期间 ，立项、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）  、未勤勉尽责 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请  ，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。

国融证券2025年度财务报告显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定  ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对上述问题负有责任 。二级市场业务进行严格分离。李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河  、第八十七条的规定。

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，对国融证券在个别债券承销项目中  ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。并记入证券期货市场诚信档案 。

经查 ，

如果对本监督管理措施不服 ，第四十七条、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、2018年3月起分管固定收益部，内蒙古证监局决定对张智河 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，立项、

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司 ：

经查，成为公司控股股东 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，未勤勉尽责，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条  、二级市场业务进行严格分离。

《关于对张智河、

如果对本监督管理措施不服 ，质控程序不规范 ，未对债券一  、